К торгам РТС могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия в процессе их выдачи и обращения.
Допуск ценных бумаг к торгам в РТС осуществляется путем их включения в Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее – Список ценных бумаг).
Включение ценных бумаг в Список ценных бумаг может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в Котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В", "И".
Таким образом, Список ценных бумаг состоит из следующих разделов:
- ценные бумаги, включенные в Котировальный список "А" первого уровня ("А1"),
- ценные бумаги, включенные в Котировальный список "А" второго уровня ("А2"),
- ценные бумаги, включенные в Котировальный список "Б",
- ценные бумаги, включенные в Котировальный список "В",
- ценные бумаги, включенные в Котировальный список "И",
- ценные бумаги, допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга (Внесписочные ценные бумаги).
Для включения ценных бумаг в Список ценных бумаг/Котировальный список Заявитель представляет в Департамент листинга и внебиржевого рынка РТС заявление и комплект документов в соответствии с Приложениями № 1 или № 3 к Правилам допуска ценных бумаг к торгам РТС (в зависимости от выбранного раздела Списка ценных бумаг).
Типовые формы документов для включения в Список ценных бумаг/Котировальный список размещены в разделе Листинг/Документы.
Заявителями ценных бумаг могут быть:
- в раздел Внесписочных ценных бумаг – эмитент ценных бумаг (управляющая компания ПИФа/ управляющий ипотечным покрытием), Участник торгов, Биржа,
- в Котировальные списки (кроме Котировального списка "И") – эмитент ценных бумаг (управляющая компания ПИФа / управляющий ипотечным покрытием),
- в Котировальный список "И" - эмитент + уполномоченный финансовый консультант
(УФК подтверждает достоверность и полноту всей информации, включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения процедуры листинга),
- допуск к торгам биржевых облигаций может осуществляться только по заявлению их эмитента.
Общие условия допуска ценных бумаг к торгам
- осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг или плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, правил доверительного управления ипотечным покрытием);
- осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в ФСФР России представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев размещения ценных бумаг на торгах РТС или включения ценных бумаг в Котировальные списки "В" и "И");
- эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФСФР России, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным покрытием) – требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах (об ипотечных ценных бумагах) и иных нормативных правовых актов.
Для включения ценных бумаг в Котировальные списки к эмитенту (управляющей компании ПИФа/управляющему ипотечным покрытием) и ценным бумагам предъявляется ряд дополнительных требований.
Прохождение листинга
Процедура включения ценных бумаг в Список ценных бумаг
с прохождением и без прохождения процедуры листинга
| № |
Порядок действий |
Срок |
| Листинг |
Внесписок |
| 1 |
Заявитель подает пакет документов в Департамент листинга и внебиржевого рынка |
Т |
T |
| 2 |
Департамент листинга и внебиржевого рынка проводит экспертизу поданных документов и готовит заключение о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список) |
Т+10 |
Т+10 |
| 3 |
Единоличный исполнительный орган принимает решение о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список) (Утверждение Изменений к Списку ценных бумаг Единоличным исполнительным органом) |
Т+15 |
Т+15* |
| 4 |
Уведомление ФСФР России о внесении изменений в Список ценных бумаг |
Т+16 |
T+16 |
| 5 |
Уведомление заявителя и эмитента о включении его ценных бумаг в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список) |
| 6 |
Раскрытие информации о включении ценных бумаг в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список) на сайте РТС |
| 7 |
Вступление в силу решения о включении ценных бумаг в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список) |
Т+20 |
*(Т+15) |
| 8 |
Начало торгов ценными бумагами, включенными в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список) |
Т+20 |
Т+17 |
все сроки указаны в рабочих днях.
После включения ценной бумаги в Список ценных бумаг (в том числе в Котировальный список), на эмитента (управляющую компанию / управляющего ипотечным покрытием) ложится обязанность предоставлять в Департамент листинга и внебиржевого рынка документы, перечисленные в Приложении №2 или Приложении №4 Правил допуска ценных бумаг к торгам (в зависимости от выбранного раздела Списка ценных бумаг).
Поддержание ценных бумаг
