Поручение на клиринг

Клиринг и расчеты

Закрытое акционерное общество "Клиринговый центр РТС" (далее – Клиринговый центр) осуществляет клиринг по:

• срочным сделкам, заключаемым в Секции срочного рынка ОАО "РТС";
• сделкам купли-продажи ценных бумаг, сделкам репо, сделкам с отложенным исполнением, сделкам размещения ценных бумаг и сделкам, связанным с выдачей инвестиционных паев, заключенным в Режиме биржевой торговли с расчетами T+0 ОАО "РТС";
• сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключаемым на торгах Фондовой биржи "Санкт-Петербург";
• сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключенным с Клиринговым центром в Режиме электронной торговли и Режиме неанонимной торговли ОАО "РТС";
• сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключенным в Режиме биржевой торговли с расчетами T+4 ОАО "РТС";
• внебиржевым сделкам репо и сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключаемым Клиринговым центром в случаях, определенных Правилами осуществления клиринговой деятельности Клирингового центра (далее – Правила клиринга).

По срочным сделкам, а также сделкам с ценными бумагами, заключаемым:

• в Режиме биржевой торговли с расчетами T+0 ОАО "РТС";
• на торгах Фондовой биржи "Санкт-Петербург";
• в Режиме электронной торговли ОАО "РТС";
• с Клиринговым центром в Режиме неанонимной торговли ОАО "РТС";
• в Режиме биржевой торговли с расчетами T+4 ОАО "РТС",
• Клиринговым центром в случаях, определенных Правилами клиринга (внебиржевым сделкам репо и сделкам купли-продажи ценных бумаг)

Клиринговый центр выступает в качестве Центрального контрагента по сделкам

Юридическая модель сделок с центральным контрагентом

Гарантия исполнения обязательств по оплате и перерегистрации ценных бумаг Клиринговым центром

Для сделок с частичным обеспечением, заключаемых:

• в Режиме электронной торговли ОАО "РТС";
• с Клиринговым центром в Режиме неанонимной торговли ОАО "РТС";
• в Режиме биржевой торговли с расчетами T+4 ОАО "РТС",
• Клиринговым центром в случаях, определенных Правилами клиринга

Клиринговый центр гарантирует добросовестной стороне исполнение обязательств по оплате и перерегистрации ценных бумаг.
Исполнение обязательств по оплате и перерегистрации ценных бумаг перед добросовестным участником клиринга в случае неисполнения (просрочки исполнения) соответствующих обязательств одним или несколькими участниками клиринга перед Клиринговым центром осуществляется за счет собственных денежных средств и ценных бумаг Клирингового центра, а также за счет ценных бумаг других участников клиринга по схеме "донорского репо".

Счета для расчетов

Для исполнения обязательств по оплате и перерегистрации ценных бумаг используются денежные торговые счета, открытые в Расчетной организации, и торговые счета депо, открытые в Расчетных депозитариях. Торговые счета могут принадлежать участникам клиринга  или их клиентам.

В качестве денежных торговых счетов используются счета 30218, открытые в Расчетной организации – НКО "Расчетная палата РТС" (ЗАО) к основным счетам. В качестве основных счетов выступают расчетные счета (30214 или 40701), открытые в Расчетной палате РТС в соответствии с Договором банковского счета .

Для участия в торгах и расчетах участники клиринга (клиенты участников клиринга) зачисляют денежные средства на основные счета в Расчетной палате РТС в сроки, установленные Регламентом Расчетной палаты .

Ежедневно, до начала торгов, Расчетная палата переводит все средства с основных счетов на торговые.

По заявлению участника клиринга  к одному основному счету может быть открыто несколько торговых счетов. В этом случае для зачисления денежных средств на торговые счета участник клиринга подает в Расчетную палату платежные поручения на зачисление средств.

В торгах и расчетах по сделкам участвуют торговые счета.

Ежедневно, после завершения расчетов по итогам торгов, Расчетная палата переводит все средства с торговых счетов на парные им основные счета (обнуляет остатки на торговых счетах).

Списание комиссионного вознаграждения производится с основных счетов.

Ежедневно для каждого владельца счета Расчетная палата формирует выписку по основному счету и ведомость списаний и зачислений по торговому счету.

Для пополнения денежных торговых счетов участники клиринга подают поручения на зачисление денежных средств на основные счета в Расчетной палате РТС.

Для пополнения торговых счетов депо участники клиринга (клиенты участников клиринга) подают в Расчетный депозитарий поручения на зачисление ценных бумаг на торговые счета депо.

Информация о пополнении счетов передается в Клиринговый центр и в Торговую систему организатора торговли.

Списание денежных средств с торговых счетов осуществляется путем подачи в Расчетную палату РТС поручений на списание денежных средств с основных счетов (в течение всего периода приема клиентских поручений, в т.ч. во время проведения торгов).

Платежные поручения на списание денежных средств с основных счетов, поданные в Расчетную палату, исполняются в режиме реального времени в размере свободного остатка денежных средств, учитываемому по торговому счету в Торговой системе организатора торговли.

Списание ценных бумаг с торговых счетов, открытых в ЗАО "ДКК", осуществляется путем подачи в ДКК поручений на списание ценных бумаг с торговых счетов (в течение всего периода приема клиентских поручений, в т.ч. во время проведения торгов).

Списание ценных бумаг с торгового счета осуществляется в размере свободного остатка ценных бумаг, учитываемому по торговому счету в Торговой системе организатора торговли: (i) в режиме реального времени, если количество ценных бумаг в поручении не превышает начальный остаток ценных бумаг; (ii) по итогам ближайшей расчетной клиринговой сессии, если количество ценных бумаг в поручении превышает начальный остаток ценных бумаг.

Списание ценных бумаг с торговых счетов, открытых в ЗАО "PДК", в течение торгово-клиринговой сессии осуществляется путем подачи распоряжение на вывод ценных бумаг через Рабочую станцию Торговой системы (закладка Assets Withdrawal).

Вывод ценных бумаг из Торговой системы осуществляется в случае достаточности свободного остатка ценных бумаг, учитываемого по торговому счету в Торговой системе, в момент подачи распоряжения на вывод. В случае выполнения этого условия ценные бумаги будут зачислены на основной раздел счета участника в ЗАО "РДК" по окончании расчетной клиринговой сессии.

Временной регламент проведения клиринговых сессий

Режимы использования торговых счетов

Торговые счета депо, открытые участниками клиринга (клиентами участников клиринга) в Расчетном депозитарии ЗАО "ДКК", могут использоваться для:

• расчетов по сделкам, заключенным в режиме Биржевой торговли с расчетами Т+0 ОАО "РТС";
• расчетов по сделкам, заключенным на торгах Фондовой биржи "Санкт-Петербург";
• расчетов по сделкам, заключенным в Режиме электронной торговли ОАО "РТС";
• расчетов по сделкам, заключенным с Клиринговым центром в Режиме неанонимной торговли ОАО "РТС";
• исполнения обязательств по поставке ценных бумаг по поставочным срочным контрактам;
• расчетов по сделкам, заключенным в режиме Биржевой торговли с расчетами Т+4 ОАО "РТС";
• расчетов по внебиржевым сделкам репо и сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключаемым Клиринговым центром в случаях, определенных Правилами клиринга.

Торговые счета депо, открытые участниками клиринга (клиентами участников клиринга) в Расчетном депозитарии ЗАО "РДК", и торговые денежные счета, открытые участниками клиринга в Расчетной организации, могут использоваться для:

• расчетов по сделкам, заключенным в режиме Биржевой торговли с расчетами Т+0 ОАО "РТС";
• расчетов по сделкам, заключенным на торгах Фондовой биржи "Санкт-Петербург";
• исполнения обязательств по поставке ценных бумаг по поставочным срочным контрактам;
• расчетов по сделкам, заключенным в режиме Биржевой торговли с расчетами Т+4 ОАО "РТС".
• расчетов по внебиржевым сделкам репо и сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключаемым Клиринговым центром в случаях, определенных Правилами клиринга.

По торговым счетам депо, открытым в ЗАО "ДКК", владельцы счета предоставляют Клиринговому центру депозитарные поручения по форме D22  (в трех экземплярах).

Клиринг с полным обеспечением

По сделкам купли-продажи ценных бумаг, сделкам репо, сделкам с отложенным исполнением, сделкам размещения ценных бумаг и сделкам, связанным с выдачей инвестиционных паев, заключенным в Режиме биржевой торговли с расчетами T+0 ОАО "РТС", и сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключаемым на торгах Фондовой биржи "Санкт-Петербург", Клиринговый центр осуществляет клиринг с полным обеспечением.

Клиринг с полным обеспечением осуществляется на основании информации о заключенных сделках, полученной от организатора торговли, во время расчетной клиринговой сессии (в соответствии с Временным регламентом проведения клиринговых сессий). По итогам клиринга формируются расчетные документы, которые передаются в Расчетные депозитарии и Расчетную организацию.

Отчеты участникам клиринга

Ежедневно по итогам осуществления клиринга клиринговый центр формирует клиринговые отчеты и направляет их участникам клиринга по системе ЭДО.

Спецификация форматов отчетов Клирингового центра