Квалифицированным инвесторам

Фондовая биржа РТС осуществляет допуск ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, к торгам, на основании ст.9 Федерального закона от 22.04.1996 г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон).

Квалифицированными инвесторами являются лица, перечисленные в ст.51.2. Закона, а также лица, признаваемые таковыми в порядке, утвержденном Приказом ФСФР России от 18 марта 2008г. N 08–12/пз-н (далее - Приказ), при условии соответствия требованиям, установленным Приказом.

Фондовая биржа РТС обеспечивает соблюдение требований законодательства об ограничении раскрытия и предоставления информации о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и о сделках с такими ценными бумагами.

Указанная информация размещается Фондовой биржей в закрытом доступе на сайте в сети интернет. Доступ к такой информации предоставляется только квалифицированным инвесторам в соответствии с Порядком  предоставления доступа к информации о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, размещаемой на сайте в сети интернет в закрытом доступе (далее – Порядок).

Особенности предоставления информации по ценным бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов, также отражены в Информационном письме ФСФР России "О предоставлении информации по ценным бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов (включая инвестиционные паи, ограниченные в обороте), для организации торговли такими ценными бумагами" от 26 октября 2009 г.

Лицами, которым в соответствии с Порядком предоставляется доступ к разделу сайта с закрытым доступом, могут быть:

• профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому в соответствии с Правилами торговли Открытого акционерного общества "Фондовая биржа РТС" предоставлен доступ к участию в торгах ценными бумагами;
• пользователь, которому в соответствии с Правилами оказания услуг по предоставлению доступа к Информационной системе RTS Board предоставлен доступ к Информационной системе RTS Board в режиме котирования;
• иное лицо, являющееся квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22.04.1996 г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и другими федеральными законами;
• клиент Участника торгов, признанный им квалифицированным инвестором.

Для получения доступа к закрытым разделам сайта необходимо предоставить в РТС заявление (doc, 59Kb) и иные документы в соответствии с Порядком.

Клиенту Участника торгов доступ к разделу сайта с закрытым доступом может быть предоставлен только по заявлению Участника торгов.

Объявлять заявки и заключать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, могут Участники торгов в Режиме неанонимной торговли через Рабочую станцию за свой счет либо за счет клиента – квалифицированного инвестора.

За дополнительной информацией обращайтесь в Департамент по работе с клиентами  по телефону: (495) 705-9031.

Обращаем ваше внимание на то, что получение доступа и предоставление  информации, предназначенной для квалифицированных инвесторов, совершение сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, а также учет прав на ценные бумаги, предназначенных для квалифицированных инвесторов должны осуществляться с соблюдением Федерального закона от 22.04.1996 г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон) и иных норм действующего законодательства Российской Федерации: 

• ст.9 Закона: Организатор торговли на рынке ценных бумаг вправе допустить к торгам ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов. При этом организатор торговли на рынке ценных бумаг не вправе раскрывать и предоставлять любым заинтересованным лицам информацию о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и о сделках с такими ценными бумагами.
• п.1. ст.5 Федерального закона от 05.03.1999 г. №46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг": На рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
• п.3 ст.27.6. Закона: Приобретение и отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также предоставление (принятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств могут осуществляться только через брокеров. Настоящее правило не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального закона при совершении ими указанных сделок, а также на случаи, когда лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и на иные случаи, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
• п.4. ст.27.6. Закона: В случае, если владельцем ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, становится лицо, не являющееся квалифицированным инвестором или утратившее статус квалифицированного инвестора, это лицо вправе произвести отчуждение таких ценных бумаг только через брокера.
• п.5 ст.3 Закона: Брокер вправе совершать сделки по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соотвествии с действующим законодательством.
• п.6 ст. 3 Закона: Последствиями совершения брокером сделок с нарушением требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:
1. возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, организатора торговли на рынке ценных бумаг;
2. возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с исполнением сделок с иными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, организатора торговли на рынке ценных бумаг.
    
• ст.5 Закона: Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать клиенту (учредителю управления) ценные бумаги и иные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором. Последствиями совершения управляющим сделок в нарушение требования, предусмотренного частью седьмой настоящей статьи, являются:
• возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и иные финансовые инструменты;
• возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
• уплата управляющим процентов на сумму, на которую были приобретены ценные бумаги и иные финансовые инструменты. Размер процентов определяется по правилам статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае, если цена продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов превысит цену, по которой они были приобретены, проценты уплачиваются в сумме, не покрытой доходом от продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов.

Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требования части седьмой настоящей статьи может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего.

• ст. 7 Закона: Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.