Эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг

О требованиях для оказания услуг
финансового консультанта
на рынке ценных бумаг

Для оказания услуг финансового консультанта профессиональный участник рынка ценных бумаг должен:

1. Иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности и (или) лицензию на осуществление дилерской деятельности. *
2. Обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. **
3. Иметь не менее 1 работника по брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ***
4. Иметь отдельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. ****
5. Представить в ФСФР России уведомление о соответствии профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг с приложением следующих документов: *****
    
   1. расчет собственных средств (на дату направления уведомления);
   2. бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);
   3. отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный);
   4. список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, у которых основным местом работы является финансовый консультант, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
   5. копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
   6. перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником рынка ценных бумаг;
   7. перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником рынка ценных бумаг.

В случае соблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг вышеуказанных требований ФСФР России направляет ему уведомление о подтверждении соответствия профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

Информация о всех компаниях, соответствующих требованиям для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, размещается на официальном сайте ФСФР России.

* Статья 2 Федерального закона от22.04.96 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

**  Подп. а, б п. 1, п. 9, 10, 11. Нормативов достаточности собственных средств, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом ФСФР России от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н (в ред. Приказа от 30.07.2009 г. N 09-29/пз-н).

*** Пункт 3.2.2 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (в ред. Приказа от 07.10.2008 г. N 08-39/пз-н).

**** Пункт 3.8.3 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (в ред. Приказа от 07.10.2008 г. N 08-39/пз-н).

***** Пункт 5.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 11.10.99 № 9 (в ред. Постановлений ФКЦБ России от 12.02.2003 N 03-11/пс, от 13.08.2003 N 03-38/пс, Приказа ФСФР России от 16.03.2005 N 05-4/пз-н).